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आरआईए और दलाल

आरआईए और दलाल
हेज फंड को आमतौर पर एसईसी के साथ पंजीकरण करने की आवश्यकता होती है यदि वे $ 100 मिलियन से अधिक की निवेशक संपत्ति बनाए रखते हैं। यदि प्रबंधित संपत्ति की संपूर्णता निजी मान्यता प्राप्त निवेशकों से है तो उस सीमा को बढ़ाकर $150 मिलियन कर दिया गया है।

आरआईए और दलाल

एक आरआईए क्या है? एक आरआईए एक कंपनी है जो निवेश सलाह प्रदान करने के लिए संघीय या राज्य नियामक एजेंसियों के साथ पंजीकृत है। वित्तीय सलाह के क्षेत्र में, पंजीकृत निवेश सलाहकार इन कारणों से विशिष्ट हैं: आरआईए का अपने ग्राहकों के प्रति एक प्रत्ययी कर्तव्य है।

सभी वित्तीय सलाहकार दो व्यापक श्रेणियों में से एक में आते हैं: पंजीकृत निवेश सलाहकार (आरआईए) और ब्रोकर-डीलर। आरआईए प्रत्ययी हैं, जबकि दलाल-डीलर नहीं हैं। आरआईए उनके आकार के आधार पर, प्रतिभूति और विनिमय आरआईए और दलाल आयोग (एसईसी) या उनके राज्य प्रतिभूति नियामक के साथ पंजीकृत हैं।

एक पंजीकृत प्रतिनिधि और एक पंजीकृत निवेश सलाहकार के बीच क्या अंतर है?

पंजीकृत प्रतिनिधि पंजीकृत निवेश सलाहकारों (आरआईए) से भिन्न होते हैं। पंजीकृत प्रतिनिधि उपयुक्तता मानकों द्वारा शासित होते हैं जबकि पंजीकृत निवेश सलाहकार प्रत्ययी मानकों द्वारा शासित होते हैं। पंजीकृत प्रतिनिधि लेनदेन-आधारित सेवा प्रदाता हैं।

एसईसी को एसईसी के साथ पंजीकरण करने के लिए एक निवेश सलाहकार की आवश्यकता होती है यदि उसके पास कम से कम $ 100 मिलियन के प्रबंधन के तहत संपत्ति है या निवेश सलाहकार 1940 के निवेश कंपनी अधिनियम (एसईसी नियम 203 ए -1) के तहत पंजीकृत निवेश कंपनी को निवेश सलाह प्रदान करता है।

क्या कोई आरआईए हेज फंड शुरू कर सकता है?

हालांकि सभी हेज फंड राज्य या एसईसी के साथ आरआईए हैं, कोई भी आरआईए पैनल हेज फंड नहीं चला रहा है। हालांकि ऐसे मामले हैं जहां एक वित्तीय योजनाकार अलग-अलग प्रबंधित खातों (एसएमए) के साथ शुरू होता है और बाद में हेज फंड मैनेजर बन जाता है, आपको पहले दिन यह सोचना चाहिए कि आप किस रास्ते पर जाना चाहते हैं।

आपकी पृष्ठभूमि, फर्म आकार, या व्यावसायिक जटिलता से कोई फर्क नहीं पड़ता, श्वाब पंजीकृत निवेश सलाहकारों (आरआईए) को विशेष सेवा और असाधारण मूल्य प्रदान करने के लिए सहयोग करता है, नवाचार करता है और अथक प्रयास करता है। 30 से अधिक वर्षों से, हम सभी स्वतंत्र निवेश सलाहकारों के लिए हैं।

एक पंजीकृत निवेश सलाहकार क्या करता है?

एक पंजीकृत निवेश सलाहकार (आरआईए) एक व्यक्ति या फर्म है जो निवेश पर उच्च-निवल मूल्य वाले व्यक्तियों को सलाह देता है और उनके पोर्टफोलियो का प्रबंधन करता है। आरआईए का अपने ग्राहकों के प्रति एक प्रत्ययी कर्तव्य है, जिसका अर्थ है आरआईए और दलाल कि उनके पास निवेश सलाह प्रदान करने का एक मौलिक दायित्व है जो हमेशा उनके ग्राहकों के सर्वोत्तम हित में कार्य करता है।

एक पंजीकृत निवेश सलाहकार (आरआईए) बनने के लिए निम्नलिखित कदम हैं।

  1. चरण 1: सीरीज 65 परीक्षा दें।
  2. चरण 2: एसईसी या राज्य के साथ पंजीकरण करें।
  3. चरण 3: ऑनलाइन फॉर्म एडीवी फाइल करें।
  4. अन्य एसईसी और राज्य की आवश्यकताएं।

रूस और यूक्रेन अनाज निर्यात सौदे के करीब: संयुक्त राष्ट्र, तुर्की

रूस और यूक्रेन अनाज निर्यात सौदे के करीब: संयुक्त राष्ट्र, तुर्की

रूस और यूक्रेन ने मार्च के बाद से अपनी पहली सीधी बातचीत आरआईए और दलाल आरआईए और दलाल में महत्वपूर्ण प्रगति की है, जो यूक्रेन के काला सागर बंदरगाहों और रूसी सेना द्वारा अंतरराष्ट्रीय अनाज निर्यात को अवरुद्ध करने के कारण वैश्विक खाद्य संकट को दूर करने के लिए एक समझौते पर है।

संयुक्त राष्ट्र और तुर्की के अधिकारियों ने कहा कि इस्तांबुल में बुधवार को यूक्रेनी, रूसी, संयुक्त राष्ट्र और तुर्की के अधिकारियों की उच्च-स्तरीय बैठक अगले सप्ताह तुर्की में आरआईए और दलाल फिर से मिलने के समझौते के साथ तीन घंटे से आरआईए और दलाल अधिक समय के बाद टूट गई।

संयुक्त राष्ट्र महासचिव एंटोनियो गुटेरेस ने बैठक के बाद कहा कि वार्ता ने “दुनिया भर में मानव पीड़ा को कम करने और भूख को कम करने के लिए आशा की किरण” प्रदान की थी, लेकिन उन्होंने यह भी चेतावनी दी कि जब वह आशावादी थे, एक सौदा “अभी तक पूरी तरह से नहीं हुआ था” “

यूक्रेन अगर फिर से अनाज का सौदा छोड़ सकता है . व्लादिमीर पुतिन

क्रेमलिन प्रमुख ने यह भी कहा कि अगर रूस फिर से सौदे से बाहर हो जाता है, तो वह “पूरी मात्रा (अनाज की) की आपूर्ति करना जारी रखेगा जो अब तक यूक्रेन के क्षेत्र से सबसे गरीब देशों में मुफ्त में पहुंचाई आरआईए और दलाल गई है।”

रूस ने बुधवार को संयुक्त राष्ट्र की दलाली वाले आरआईए और दलाल आरआईए और दलाल सौदे में अपनी भागीदारी फिर से शुरू करते हुए कहा कि उसे यूक्रेन से समुद्री गलियारे के विसैन्यीकरण पर लिखित सुरक्षा गारंटी मिली थी।

मॉस्को से जुड़े क्रीमिया में अपने काला सागर बेड़े पर ड्रोन हमले पर समझौते में अपनी भूमिका को निलंबित करने के चार दिन बाद यह घोषणा हुई।

बाद में दिन में, उप विदेश मंत्री आंद्रेई रुडेंको ने कहा कि रूस ने अभी तक यह तय नहीं किया है कि क्या वह 18 नवंबर के बाद सौदे का हिस्सा बना रहेगा।

एससीआरआर, 1957 के नियम 8(3)(एफ) के तहत व्यक्तिगत वित्तीय दायित्व के बिना रेफरल गतिविधि की अनुमति है

किसी भी व्यक्तिगत वित्तीय दायित्व के अभाव में, उक्त रेफरल गतिविधि एससीआरआर, 1957 के नियम 8(3)(एफ) के तहत निर्धारित निषेध को आकर्षित नहीं करेगी और एचएसएल के लिए दलाल/वितरक के रूप में कार्य करने के लिए कोई रोक नहीं है। तीसरे पक्ष आरआईए और दलाल के आरआईए के साथ अपने वितरण ग्राहकों को सलाह देने के लिए।

भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड

महाप्रबंधक
बाजार मध्यस्थ विनियमन
और पर्यवेक्षण विभाग

SEBI/HO/MIRSD/DoP/P/OW/2022/6143/1
14 फरवरी, 2022

एचडीएफसी सिक्योरिटीज लिमिटेड
आई थिंक टेक्नो कैंपस, बिल्डिंग-बी,
“अल्फा”, कार्यालय तल 8,
कांजुरमार्ग स्टेशन के पास,
यूपी। क्रॉम्पटन ग्रीव्स, कांजुरमार्ग (पूर्व),
मुंबई – 400042

हेज फंड कैसे शुरू करें

इस लेख के सह-लेखक आरा ओघुरियन, सीपीए हैं । आरा ओघुरियन एक प्रमाणित वित्तीय लेखाकार (सीएफए), प्रमाणित वित्तीय योजनाकार (सीएफपी), एक प्रमाणित सार्वजनिक लेखाकार (सीपीए), और लॉस एंजिल्स में स्थित एक बुटीक धन प्रबंधन और पूर्ण-सेवा लेखा फर्म एसीएपी सलाहकारों और लेखाकारों की संस्थापक हैं। कैलिफोर्निया। वित्तीय उद्योग में 26 से अधिक वर्षों के अनुभव के साथ, आरा ने 2009 में एसीएपी एसेट मैनेजमेंट की स्थापना की। उन्होंने पहले सैन फ्रांसिस्को के फेडरल रिजर्व बैंक, यूएस ट्रेजरी विभाग और गणराज्य में वित्त और अर्थव्यवस्था मंत्रालय के साथ काम किया है। आर्मेनिया। आरा ने सैन फ्रांसिस्को स्टेट यूनिवर्सिटी से लेखा और वित्त में बीएस किया है, फेडरल रिजर्व बोर्ड ऑफ गवर्नर्स के माध्यम से एक कमीशन बैंक परीक्षक है, चार्टर्ड वित्तीय विश्लेषक पदनाम रखता है, एक प्रमाणित वित्तीय योजनाकार ™ व्यवसायी है, एक प्रमाणित सार्वजनिक लेखाकार लाइसेंस है, है एक नामांकित एजेंट, और श्रृंखला 65 लाइसेंस रखता है।

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